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证券从业资格考试证券发行与承销题目及答案

2022/10/11 作者:匿名 来源:本站整理

   证券从业资格考试证券发行与承销试卷及答案已经整理好,需要备考的朋友们赶紧来刷题吧!


   【判断题】
   1.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,但由发行人在发行审核委员会会议上接受委员质询。()
   答案:错
   解析:指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询。
   【多选题】
   2.拟发行上市公司为了做到治理规范,必须保证()。
   A、资产独立完整
   B、人员独立
   C、机构独立
   D、财务独立   
   答案:ABCD
   解析:治理规范的具体要求主要有:(1)拟发行上市公司的资产应做到独立完整;(2)拟发行上市公司的人员应做到独立;(3)拟发行上市公司的机构应做到独立;(4)拟发行上市公司应做到财务独立。
   【单选题】
   3.发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于()。
   A、公司债券1年的利息
   B、公司债券半年的利息
   C、公司债券本金的一半
   D、公司债券的发行额   
   答案:A
   解析:发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性,最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。
   【单选题】
   4.(  ),发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等,对项目的可行性进行分析。
   A、募集资金用于扩大现有产品产能的
   B、募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的
   C、募集资金用于新产品开发生产的
   D、募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的   
   答案:B
      【判断题】
   5.董事会秘书有权参加董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,但无权参加股东大会。( )
   答案:错
   解析:董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
   【多选题】
   6.在发行前主承销商应当向( )提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。
   A、中国证监会
   B、证券交易所
   C、证券登记结算公司
   D、保荐人   
   答案:BC
   解析:主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户,并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。
   【多选题】
   7.在进行公司收购时,收购公司可能会遇到的风险主要有()。
   A、市场风险
   B、营运风险
   C、反收购风险
   D、汇率风险   
   答案:ABC
   解析:在收购过程中,收购公司主要面临市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。
   【多选题】
   8.管理层防卫策略主要包括()。
   A、白衣骑士策略
   B、金降落伞策略
   C、银降落伞策略
   D、推动股东进行反收购   
   答案:BCD
   解析:管理层防卫策略主要包括金降落伞策略、银降落伞策略及推动股东进行反收购,白衣骑士策略不属于管理层防卫策略。
   【多选题】
   9.会计报表审计过程包括(  )。
   A、计划阶段
   B、实施审计阶段
   C、审计完成阶段
   D、评估阶段   
   答案:ABC
      【判断题】
   10.股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(  )
   答案:对
      【单选题】
   11.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾(  )年不得担任股份有限公司的董事。
   A、1
   B、2
   C、5
   D、3   
   答案:A
      【单选题】
   12.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均应在上市公告书中披露。
   A、发行公告书刊登
   B、发行
   C、发行申请批准
   D、上市公告书刊登   
   答案:D
   解析:凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息,均应披露。
   【单选题】
   13.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有(  )。
   A、局限性
   B、期限性
   C、专有性
   D、长期性   
   答案:B
      【判断题】
   14.根据我国现有的法规规定,股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司,由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。(  )
   答案:对
      【判断题】
   15.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。(  )
   答案:对
   

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